中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布關(guān)于對海南鈞達新能源科技股份有限公司、陸小紅、鄭彤采取責(zé)令改正措施的決定(〔2023〕12號)。

經(jīng)查，海南鈞達新能源科技股份有限公司(以下簡稱“鈞達股份”，002865.SZ)向證券交易所報送的內(nèi)幕信息登記材料存在與實際情況不符的情形，不符合《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會公告〔2022〕17號)第七條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》(證監(jiān)會公告〔2022〕21號)第二十一條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對鈞達股份、陸小紅、鄭彤采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

根據(jù)2023年半年度報告，鈞達股份的實際控制人為楊仁元、陸惠芬、徐曉平、陸小紅、徐衛(wèi)東、陸玉紅、徐勇、陸小文和陸徐楊(各方在鈞達股份治理及運營過程中，互為一致行動人)。陸小紅公司董事長，鄭彤為公司董事會秘書。

相關(guān)法規(guī)：

《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第七條：上市公司董事會應(yīng)當(dāng)按照本指引以及證券交易所相關(guān)規(guī)則要求及時登記和報送內(nèi)幕信息知情人檔案，并保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實、準(zhǔn)確和完整，董事長為主要責(zé)任人。董事會秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔和報送事宜。董事長與董事會秘書應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人檔案的真實、準(zhǔn)確和完整簽署書面確認(rèn)意見。

上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監(jiān)督。

《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》第二十一條：發(fā)現(xiàn)檢查對象在規(guī)范運作等方面存在問題的，中國證監(jiān)會可以對檢查對象采取責(zé)令改正措施。

以下為原文：

關(guān)于對海南鈞達新能源科技股份有限公司、陸小紅、鄭彤采取責(zé)令改正措施的決定

〔2023〕12號

海南鈞達新能源科技股份有限公司、陸小紅、鄭彤：

經(jīng)查，海南鈞達新能源科技股份有限公司(以下簡稱鈞達股份)向證券交易所報送的內(nèi)幕信息登記材料存在與實際情況不符的情形，不符合《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會公告〔2022〕17號)第七條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》(證監(jiān)會公告〔2022〕21號)第二十一條的規(guī)定，我局決定對鈞達股份、陸小紅、鄭彤采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。公司及上述人員要認(rèn)真汲取教訓(xùn)，加強內(nèi)幕信息登記管理，切實提高規(guī)范運作意識及履職能力，并于收到本決定書之日起30天內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海南證監(jiān)局

2023年10月11日

關(guān)鍵詞： 內(nèi)幕信息 責(zé)令改正 證監(jiān)局 實際控制人 證監(jiān)會