處罰靴子落地。9月5日晚，招商證券發(fā)布公告稱收到來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書(shū)》。

由此，招商證券因2014年在開(kāi)展上海飛樂(lè)股份有限公司（現(xiàn)中安科股份有限公司）獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)一案的調(diào)查結(jié)果得以公布，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令招商證券改正違法行為，罰沒(méi)6300萬(wàn)元。

值得注意的是，目前，招商證券被立案調(diào)查的余波未了，截至9月5日，招商證券保薦的IPO項(xiàng)目仍有20個(gè)處于中止審查狀態(tài)。

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處罰靴子落地，招商證券被罰沒(méi)逾六千萬(wàn)

據(jù)《行政處罰事先告知書(shū)》顯示，證監(jiān)會(huì)另案查明，中安消技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中安消技術(shù)）未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的盈利預(yù)測(cè)信息和虛增2013年?duì)I業(yè)收入，導(dǎo)致中安科公開(kāi)披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。

同時(shí)，中安消技術(shù)將“班班通”項(xiàng)目計(jì)入2014年度《盈利預(yù)測(cè)報(bào)告》，在該項(xiàng)目難以繼續(xù)履行的情況下，未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確信息，導(dǎo)致提供給中安科的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在誤導(dǎo)性陳述，致使重組置入資產(chǎn)評(píng)估值嚴(yán)重虛增，中安科據(jù)此虛增評(píng)估值發(fā)行股份，嚴(yán)重?fù)p害了上市公司及其股東合法權(quán)益。

由此，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，主要有兩方面的問(wèn)題：一是制作、出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》對(duì)相關(guān)盈利預(yù)測(cè)、置入資產(chǎn)評(píng)估值均有引用，存在誤導(dǎo)性陳述。

二是招商證券未對(duì)“班班通”項(xiàng)目予以必要的關(guān)注，未對(duì)“班班通”項(xiàng)目中標(biāo)情況和實(shí)際進(jìn)展情況予以審慎核查，對(duì)制作、出具《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》所引用文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性未進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，招商證券履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購(gòu)重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對(duì)本次重組構(gòu)成較大影響的情況時(shí)未能予以高度關(guān)注，未按照規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，涉嫌違反《證券法》等多項(xiàng)法律、法規(guī)。

對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)招商證券作出行政處罰，責(zé)令招商證券改正違法行為，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入3150萬(wàn)元，并處以3150萬(wàn)元罰款。同時(shí)對(duì)兩位項(xiàng)目主辦人給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。

20個(gè)保薦IPO項(xiàng)目仍處中止審查狀態(tài)，立案調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)尚待出清？

值得注意的是，在被立案調(diào)查后，“余震”不斷，招商證券保薦的多個(gè)IPO項(xiàng)目一度被按下“暫停鍵”。

Wind數(shù)據(jù)顯示，招商證券收到立案告知書(shū)后的8月19日，其保薦的12家公司IPO項(xiàng)目同時(shí)被“中止審查”，截至8月26日，這個(gè)數(shù)字增至31家。

貝殼財(cái)經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，也是在8月26日，其保薦項(xiàng)目中，有一家企業(yè)的IPO審核狀態(tài)變更為已問(wèn)詢。隨后，招商證券保薦的多個(gè)IPO項(xiàng)目陸續(xù)“解凍”，截至9月5日，12個(gè)IPO項(xiàng)目審核狀態(tài)從中止審查變更為已問(wèn)詢、已預(yù)披露更新。

不過(guò)，目前仍有20個(gè)項(xiàng)目處于中止審查狀態(tài)。

就此次行政處罰落地及后續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展而言，貝殼財(cái)經(jīng)記者第一時(shí)間聯(lián)系了招商證券，截至發(fā)稿，仍未獲得回應(yīng)。

半年報(bào)顯示，2022年上半年，招商證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)收106.2億元，同比下降26%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)42.9億元，同比下降25.4%。業(yè)績(jī)下滑幅度大于行業(yè)平均水平，據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，140家券商上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收2059.2億元，同比下滑11%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)812億元，同比下滑10%。

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