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又一家外資行領(lǐng)到大額罰單。匯豐銀行（中國）有限公司深圳分行因多項違法事實被罰沒超800萬元。

罰單顯示，匯豐銀行深圳分行涉及的違法事實包括未按規(guī)定辦理資本項目資金收付行為；違反規(guī)定辦理結(jié)匯業(yè)務行為；未按規(guī)定辦理經(jīng)常項目資金收付行為；擅自提供對外擔保行為。

在違法行為類型方面，該分行違反了《個人外匯管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第3號）第五條、第十九條和第二十三條、《個人外匯管理辦法實施細則》（匯發(fā)〔2007〕1號）第二十二條的規(guī)定；違反了《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務管理辦法》（中國人民銀行令〔2014〕第2號）第十八條、《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務管理辦法實施細則》（匯發(fā)〔2014〕53號）第四條第二項。

同時，違反了《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)服務貿(mào)易外匯管理法規(guī)的通知》（匯發(fā)〔2013〕30號）附件1《服務貿(mào)易外匯管理指引》第六條和第八條、附件2《服務貿(mào)易外匯管理指引實施細則》第六條第十項和第八條、《經(jīng)常項目外匯業(yè)務指引》（2020年版）第四十九條第三項的規(guī)定；違反了《跨境擔保外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2014〕29號）第十二條的規(guī)定。

由此，國家外匯管理局深圳市分局對匯豐銀行深圳分行責令改正，警告，沒收違法所得13.35萬元人民幣,罰款844.65萬元人民幣。同時，對時任財富管理及個人銀行業(yè)務區(qū)域總經(jīng)理王某某警告，罰款5萬元、時任副行長陳某某警告，罰款5萬元人民幣。

藍鯨財經(jīng)發(fā)現(xiàn)，近兩個月領(lǐng)到監(jiān)管大額罰單的外資行不止匯豐銀行。

12月7日，東方匯理銀行（中國）有限公司被上海銀保監(jiān)局責令改正，并處罰款175萬元。據(jù)悉，2020年12月至2021年2月，該行以貸收費。

就在上月，渣打銀行(中國)有限公司深圳分行因違反外匯登記管理規(guī)定行為、未按規(guī)定辦理售付匯業(yè)務行為、未按規(guī)定辦理資本項目資金收付行為，被外匯管理局深圳市分局責令改正，并給予警告，沒收違法所得529萬元人民幣，處罰款342.5萬元人民幣。同時，對其中兩項違規(guī)行為的相關(guān)責任人吳某某（時任行長）給予警告，處罰款12萬元人民幣。

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