海南證監(jiān)局近期下發(fā)了一則行政處罰決定書(shū)，表示對(duì)奮達(dá)科技員工林立、楊小桃泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的違法行為，合計(jì)罰沒(méi)24.3萬(wàn)元。而此次內(nèi)幕交易的時(shí)點(diǎn)正是奮達(dá)科技董事長(zhǎng)發(fā)出“兜底增持”的倡議期間。

處罰決定書(shū)顯示，2017年6月2日早間，奮達(dá)科技擬在深交所披露關(guān)于董事長(zhǎng)提“議兜底增”的倡議書(shū)，但證券部助理羅某斌未能趕在8點(diǎn)之前將擬披露信息報(bào)送至交易所(交易所信息披露系統(tǒng)早上的提交時(shí)限為8點(diǎn))，導(dǎo)致該信息未正式公開(kāi)披露。期間，羅某斌不慎將《增持倡議書(shū)公告》遺忘在文印室復(fù)印機(jī)臺(tái)上。

8點(diǎn)05分，時(shí)任奮達(dá)科技技術(shù)市場(chǎng)部工程師鐘某文和銷售技術(shù)中心文員楊小桃來(lái)公司文印室復(fù)印材料時(shí)，看到了羅某斌遺忘在復(fù)印機(jī)上的《倡議書(shū)公告》，楊小桃當(dāng)場(chǎng)用手機(jī)對(duì)該文件進(jìn)行了拍照。10點(diǎn)，楊小桃將其拍攝的《倡議書(shū)公告》照片發(fā)到其微信朋友圈。10點(diǎn)31分，楊小桃朋友圈中《倡議書(shū)公告》的圖片被人發(fā)到名稱為“電器銷售技術(shù)部”的微信群，奮達(dá)科技電器產(chǎn)品技術(shù)部副經(jīng)理林立在微信群中看到了該信息。

中午休市期間，奮達(dá)科技正式對(duì)外披露《倡議書(shū)公告》，并于11點(diǎn)45分收到巨潮資訊關(guān)于本次信息已成功披露的回執(zhí)。

值得一提的是，當(dāng)日11點(diǎn)04分，林立看到鐘某文轉(zhuǎn)發(fā)的《倡議書(shū)公告》圖片，便將80萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)到本人的證券賬戶;11點(diǎn)05至07分，林立買(mǎi)入“奮達(dá)科技”69,000股，買(mǎi)入成交金額80.66萬(wàn)元，并分別于2017年6月7日和8月14日賣(mài)出，獲利10.67萬(wàn)元。

海南證監(jiān)局認(rèn)為，楊小桃對(duì)《倡議書(shū)公告》進(jìn)行拍照并發(fā)送至微信朋友圈的行為，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息的行為。林立利用《倡議書(shū)公告》的內(nèi)幕信息，通過(guò)本人證券賬戶交易“奮達(dá)科技”股票，構(gòu)成了內(nèi)幕交易的行為。

海南證監(jiān)局稱，根據(jù)上述當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，決定對(duì)楊小桃泄露內(nèi)幕信息的行為處以3萬(wàn)元罰款，沒(méi)收林立內(nèi)幕交易違法所得10.67萬(wàn)元，并處以10.67萬(wàn)元的一倍罰款。

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