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2022-08-11 16:43:20
【全球報(bào)資訊】盡職調(diào)查不充分，遼寧證監(jiān)局對(duì)中金公司出具警示函
2022-08-11 16:43:20 來(lái)源: 中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)
【資料圖】
中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊，8月11日，遼寧證監(jiān)局對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查，中金公司作為華晨汽車(chē)集團(tuán)控股有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷(xiāo)商和2019年第一期債券（債券簡(jiǎn)稱(chēng)19華集01）的主承銷(xiāo)商，存在對(duì)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
張翀作為上述債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
關(guān)鍵詞： 中金公司
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