每經(jīng)記者：王硯丹 每經(jīng)編輯：趙云

6月15日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告，核準國聯(lián)證券（SH601456，收盤價：12.81元 總市值：362.8億）增加證券(限國債、政策性金融債、非金融企業(yè)債務(wù)工具)承銷業(yè)務(wù)。同時，在另一份公告中，江蘇證監(jiān)局亦核準華英證券有限責(zé)任公司減少證券(限國債)承銷業(yè)務(wù)。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，華英證券為國聯(lián)證券的全資子公司，2021年擁有15項業(yè)務(wù)資格。國聯(lián)證券通過華英證券從事投資銀行業(yè)務(wù)。盡管2021年多項承銷數(shù)據(jù)喜人，但仍然在發(fā)展中面臨一些瑕疵。2022年5月，華英證券因在搜于特可轉(zhuǎn)債項目中內(nèi)控不完善收到警示函。此外，華英證券作為龍力生物IPO保薦機構(gòu)，目前也因龍力生物虛假陳訴而陷入訴訟。

江蘇證監(jiān)局要求國聯(lián)證券

在取得許可證之前不得進行相關(guān)營銷活動

在公告中，江蘇證監(jiān)局強調(diào)，國聯(lián)證券應(yīng)當(dāng)為上述業(yè)務(wù)依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營場所；且應(yīng)當(dāng)自本批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成工商變更登記工作，并自換領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照之日起15個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

同時，江蘇證監(jiān)局要求，國聯(lián)證券在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證前,不得經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù),也不得進行與證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營銷活動。

【資料圖】

江蘇證監(jiān)局要求華英證券，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本批復(fù)修改公司章程，并向其報備所修改條款。此外，公司應(yīng)當(dāng)自本批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成工商變更登記工作；并自換領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

因合規(guī)問題華英證券被多次監(jiān)管點名

華英證券是國聯(lián)證券的投行全資子公司。2021年，華英證券實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣5.53億元，利潤總額人民幣9897.38萬元，凈利潤人民幣7157.62萬元。

從國聯(lián)證券的年報來看，雖然華英證券2021年多項成績不錯，業(yè)績表現(xiàn)良好，但在展業(yè)過程中，合規(guī)依然是重中之重。此外，其目前最大的麻煩還是涉及龍力生物案件。

國聯(lián)證券的2021年年報中，有關(guān)“上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規(guī)、受到處罰及整改情況”項目中，共披露了三項監(jiān)管事項，均與華英證券有關(guān)。

其中，2021年2月26日，中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局就子公司華英證券存在撤回及被否申報IPO項目比例較高，投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高，質(zhì)控內(nèi)核把關(guān)不嚴的問題，對華英證券出具了《監(jiān)管關(guān)注函》。

國聯(lián)證券指出，針對上述函件，華英證券高度重視，已采取以下整改措施：

（1）從2020年3月以來，對照《證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求和投行項目執(zhí)行中存在的問題，先后制定、修訂了近二十項投行業(yè)務(wù)制度，從制度層面防范投行項目執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題再次出現(xiàn)；（2）對包括IPO項目在內(nèi)的重大重點項目增加了現(xiàn)場核查人員和現(xiàn)場核查次數(shù)；（3）建立了IPO項目預(yù)內(nèi)核機制，對全部已立項IPO項目在正式內(nèi)核之前增加預(yù)內(nèi)核程序，加強IPO項目風(fēng)險把控；（4）加強了內(nèi)部控制人員配備、定期執(zhí)行投行內(nèi)控有效性評估以及高度重視內(nèi)部控制文化建設(shè)。

不過，2022年5月10日，江蘇證監(jiān)局又對華英證券出具警示函，指出華英證券在搜于特的可轉(zhuǎn)債項目中存在三項問題。

但對華英證券而言，目前最麻煩的還是有關(guān)龍力生物的訴訟案件。

2021年6月，華英證券收到山東省濟南市中級人民法院送達的民事起訴狀等相關(guān)法律文書，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。原告亢雅欣等共15名投資者提起普通代表人訴訟，要求山東龍力生物賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計人民幣276.21萬元，除龍力生物外的程少博等17名自然人、華英證券及立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）十九名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

值得一提的是，2022年4月24日，濟南中院發(fā)布公告稱，決定對15名投資者訴龍力生物、華英證券有限責(zé)任公司、立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）等證券虛假陳述責(zé)任糾紛案適用普通代表人訴訟程序?qū)徖戆讣?。還未參與索賠的投資者可積極提起訴訟，通過司法途徑挽回損失。

盡管上述15人提出的訴訟金額不高，但是否還有投資者加入訴訟、華英證券因龍力生物項目還將蒙受多少損失尚不得而知。

值得一提的是，龍力生物目前已經(jīng)退市。但其仍被列為證監(jiān)會《2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例》之一。

根據(jù)東方財富Choice金融終端數(shù)據(jù)顯示，今年以來，華英證券完成了1單IPO承銷，參與了7單增發(fā)項目。

每日經(jīng)濟新聞

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