財(cái)聯(lián)社（上海，編輯夏軍雄）訊，據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》援引消息人士報(bào)道，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）正在調(diào)查特斯拉CEO埃隆·馬斯克和他的兄弟金巴爾·馬斯克是否違反了內(nèi)幕交易規(guī)則。

知情人士透露，SEC的調(diào)查始于去年。馬斯克于去年11月6日在推特上發(fā)起投票，詢問(wèn)其粉絲他是否應(yīng)該出售10%的特斯拉股票。投票結(jié)果顯示，在350萬(wàn)張投票中，近58%支持出售。隨后，馬斯克便開啟了一系列拋售。自那以來(lái)，特斯拉股價(jià)一路下跌，共累計(jì)下跌了約33%。

然而，金巴爾·馬斯克在其兄長(zhǎng)發(fā)起投票的前一天出售了8.85萬(wàn)股特斯拉股票（總價(jià)值約1.08億美元）。金巴爾·馬斯克是特斯拉董事會(huì)成員，而上市公司的員工和董事在知道未披露的重要信息時(shí)，通常不能買賣股票。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)懷疑，早在金巴爾·馬斯克在拋售特斯拉股票之前，他就已經(jīng)事先得知了埃隆·馬斯克將在推特上發(fā)起投票的計(jì)劃。

上市公司高管一般會(huì)通過(guò)名為“10b5-1交易計(jì)劃”的程序來(lái)避免內(nèi)幕交易指控，它允許公司內(nèi)部人員在得到某些尚未公開披露的信息時(shí)進(jìn)行股票買賣，前提是他們?cè)趽碛兄匾姆枪_信息時(shí)不改變計(jì)劃。

監(jiān)管文件顯示，金巴爾·馬斯克經(jīng)常根據(jù)10b5-1交易計(jì)劃來(lái)交易特斯拉股票，自2011年以來(lái)超過(guò)40次。

然而，根據(jù)11月5日提交給SEC的文件，金巴爾·馬斯克并未說(shuō)明他在出售8.85萬(wàn)股特斯拉股票時(shí)使用了10b5-1交易計(jì)劃。文件顯示，除了出售8.85萬(wàn)股股票外，他還向慈善機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)了2.5萬(wàn)股股票。

另一份和埃隆·馬斯克相關(guān)的監(jiān)管文件顯示，他在去年9月14日制定了自己的10b5-1交易計(jì)劃，以出售特斯拉股票。

值得一提的是，埃隆·馬斯克向來(lái)和SEC關(guān)系不佳，他曾多次公開抨擊過(guò)SEC。

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