11月7日，云南證監(jiān)會正式發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局市場禁入決定書（林艷和、賀元）》，之前在11月4日，生物谷（833266.BJ）已經(jīng)披露過《關(guān)于控股股東、實際控制人及相關(guān)責任人收到行政處罰及市場禁入決定書的公告》。

簡單來說，起因為時任生物谷董事長兼總經(jīng)理的林艷和與公司董秘兼財務(wù)總監(jiān)以“委托理財”名義劃走2.77億，并最終為控股股東金沙江投資控制項目提供資金隱瞞關(guān)聯(lián)交易，三者因信息披露違規(guī)受到證監(jiān)會的處罰。

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據(jù)了解，金沙江投資以23.44%的持股比例為生物谷控股股東，林艷和以100%的持股比例為金沙江投資的實際控制人，同時其直接持有生物谷16.84%股權(quán)，為生物谷法人及實控人，時任公司董事長兼總經(jīng)理。

為滿足金沙江投資資金需求，2021年8月至2022年3月，林艷和安排時任生物谷董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)賀元以實施委托理財名義，通過銀豐泰基金管理有限公司及金沙江投資控制的深圳市本道機械設(shè)備有限公司等多家公司累計向金沙江投資提供非經(jīng)營性資金2.77億元。

其中2021年度占用資金1.22億元，2022年1月至3月占用資金1.55億元，截至2022年7月19日審理日已歸還占用資金0.2億元，未歸還占用資金2.57億元。

此外，2021年11月至2022年1月期間，林艷和安排賀元以開展票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)名義，先后將生物谷銀行承兌匯票約7876.44萬元背書給北京偉鴻科技有限公司等3家機構(gòu)，但3家機構(gòu)并未將貼現(xiàn)資金轉(zhuǎn)給生物谷，而是轉(zhuǎn)給了金沙江投資，形成資金占用。

金沙江投資以占用貼現(xiàn)資金的方式實際占用了生物谷的銀行承兌匯票，其中2021年度占用約6711.52萬元，歸還3906.13萬元，2022年1月份占用1164.91萬元，歸還3970.31萬元。截至2022年7月19日審理日，上述被占用票據(jù)已全部歸還。

上述被占用資金主要用于金沙江投資日常營運、為金沙江投資控制的旅游項目提供資金等用途。林艷和、金沙江投資隱瞞上述非經(jīng)營性資金占用并關(guān)聯(lián)交易事項，未將上述關(guān)聯(lián)交易書面通知生物谷，導(dǎo)致生物谷未依法及時披露。

值得一提的是，林艷和在審理時提出申辯意見表示“轉(zhuǎn)出資金系被誆騙，不存在惡意串通占用生物谷公司資金的故意，違規(guī)的主觀惡意較小”等，但證監(jiān)會認為其缺乏證據(jù)支持不予采納。

最終，證監(jiān)會對林艷和、賀元和金沙江投資分別處以500萬元、200萬元和200萬元罰款，并對林艷和采取終身證券市場禁入措施，對賀元采取10年證券市場禁入措施。

生物谷本身主要從事現(xiàn)代中藥研究、生產(chǎn)、銷售，公司主導(dǎo)產(chǎn)品為燈盞生脈膠囊和燈盞細辛注射液等燈盞花系列藥品，產(chǎn)品具有活血化瘀、通絡(luò)止痛的功效，用于治療缺血性心腦血管疾病，主要用于治療中風及其后遺癥、冠心病、心絞痛。

根據(jù)三季報顯示，公司在2022年前三季度實現(xiàn)營業(yè)收入約4.25億元，同比微增1.5%，同時由于公司根據(jù)尚未歸還的資金占用余額計提壞賬等原因，實現(xiàn)歸母凈利潤僅1422.8萬元，同比減少68.24%。

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