中國證券業(yè)協(xié)會7日公布了2022年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果，共有23家證券公司評級為A，50家證券公司評級為B，18家證券公司評級為C。

【資料圖】

今年共計91家證券公司參評，相比上一年度多了1家。參評依據(jù)為《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》，評價結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務(wù)運行規(guī)范性、風(fēng)險控制情況、市場秩序維護情況與服務(wù)國家戰(zhàn)略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評價。

23家券商獲評A級

從參評結(jié)果來看，共有23家機構(gòu)獲評A級，分別為財通證券、財信證券、長城證券、東方證券承銷保薦、東吳證券、東興證券、方正證券承銷保薦、國金證券、國泰君安、國信證券、華創(chuàng)證券、華泰聯(lián)合、開源證券、平安證券、申港證券、申萬宏源、五礦證券、興業(yè)證券、銀河證券、浙商證券、中金公司、中信證券和中信建投。

另有50家證券公司評級為B，18家證券公司評級為C。

中國證券業(yè)協(xié)會表示，本次執(zhí)業(yè)能力評價是對各參評證券公司2021年公司債券業(yè)務(wù)情況開展的綜合性評價，同時適度兼顧評價期后至評價結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項的影響。根據(jù)《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法（試行）》，評價結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務(wù)運行規(guī)范性、風(fēng)險控制情況、市場秩序維護情況與服務(wù)國家戰(zhàn)略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評價。

執(zhí)業(yè)能力評價是強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量正向激勵的重要方式。中國證券業(yè)協(xié)會表示，下一步將在監(jiān)管部門指導(dǎo)下持續(xù)完善評價指標(biāo)體系，拓展評價結(jié)果應(yīng)用，更好地促進證券公司履職盡責(zé)，提升公司債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平，推動交易所債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

監(jiān)管持續(xù)強化

券商公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價是根據(jù)2021年修訂后的《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》（以下簡稱為《辦法》）給出的評級結(jié)果。

《辦法》明確六類能力評價指標(biāo)，包括券商公司債券業(yè)務(wù)的人員與制度保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實效、市場秩序維護和服務(wù)國家戰(zhàn)略。同時，明確能力評價指標(biāo)滿分為100分，其中，人員與制度保障指標(biāo)滿分為15分，業(yè)務(wù)能力指標(biāo)滿分為25分，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)滿分為20分，風(fēng)控實效指標(biāo)滿分為20分，市場秩序維護指標(biāo)滿分為10分，服務(wù)國家戰(zhàn)略指標(biāo)滿分為10分。

對于存在涉及低價競爭被監(jiān)管部門或自律組織約談等情形的將被扣分。根據(jù)能力評價得分高低，評價結(jié)果將分為A、B、C三類，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)項得分為0，或者得分為負數(shù)的將直接被劃為C類。

近年來，券商公司債承銷規(guī)模屢創(chuàng)新高，市場份額向頭部投行集中，部分中小券商實現(xiàn)“逆襲”，浙商證券、五礦證券進入到A類行列。一家券商投行人士認為，部分中小型券商近年來借助注冊制改革在投行業(yè)務(wù)方面逐漸摸索形成差異化競爭優(yōu)勢，債券承銷業(yè)務(wù)增長迅速。作為資本市場的“看門人”，無論體量大小，都需要在合規(guī)、風(fēng)控等多個領(lǐng)域全面提升自身實力。

此前，杭州中院公告，廣受市場關(guān)注的“五洋債”證券虛假陳述責(zé)任糾紛系列案件第一批賠償款7.029億元已執(zhí)行到位，其中德邦證券總計履行5.755億元。

“從‘五洋債’案終審判決可以看出監(jiān)管機構(gòu)對于債券中介機構(gòu)的主要監(jiān)管思路?！币晃蝗虃瘶I(yè)務(wù)人員表示，從判決及處罰文件來看，主承銷商對發(fā)行人的審慎核查義務(wù)并不因其他中介機構(gòu)的存在而減輕。券商作為債券市場的重要參與者，需特別關(guān)注自身的責(zé)任和義務(wù)。

監(jiān)管機構(gòu)不斷加大對中介機構(gòu)的處罰力度。除修訂發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法（試行）》進一步強化券商在債券存續(xù)期的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)外，中證協(xié)還在2021年年末就修訂《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，強化券商的內(nèi)控和責(zé)任要求，防范“結(jié)構(gòu)化發(fā)行”等違法違規(guī)行為。

責(zé)編：林根

校對：祝甜婷

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